从1990年开始,CFA®协会先后于1995年及2000年进行了两次的金融业的职业分析,找出在金融业中不同专业工作所需的专业知识,并由考生课程委员会制订「考生知识体系」(Candidate Body of Knowledge,简称CBOK),CFA®考试课程就是依据CBOK而编订。考试委员会再根据CFA®考试课程来出题。
概念与工具
CFA®协会多年以来一直在定期进行 “实践分析” (Practice Analysis) 以发展和更新其“全球投资知识体系” (Global Body of Investment Knowledge,简称GBIKTM)。GBIK全面概括了投资行业主流知识,涵盖通才和专业人才的整个职业发展过程 — 从行业新人直到成为专家。这也是确定制定CFA课程和考试的蓝本 — “考生知识体系” (Candidate Body of KnowledgeTM,简称CBOKTM)的起点。CBOK包括了投资管理专业人士在刚刚成为CFA特许资格认证持有人时应具备的知识和责任。GBIK和CBOK分成四个功能区域和十个顶级专业领域。这四个功能区域是道德与专业标准、投资工具、资产估值和投资组合管理;十个顶级专业领域包括道德与专业标准、数量方法、经济学、财务报告及分析、公司财务、证券投资、固定收益、衍生工具、另类投资、投资组合管理及财富策划。
实践分析过程
自1995年以来,CFA®协会就开始收集世界各地的会员对CFA特许资格认证持有人应掌握哪些知识领域的看法, “实践分析过程” (Practice Analysis Process)并受外部专家的一致认可。Knapp and Associates International, Inc.(一家服务于资格认证的管理咨询公司)的Lenora Knapp博士说:“CFA®协会遵循了行业的最佳做法,就是通过实践分析来确定投资专业知识和CFA课程的范围。”